首例勝訴:SEC指控4399CEO駱海堅內(nèi)幕交易案已解決

記者于2月15日報道，中國知名游戲公司4399CEO駱海堅因涉嫌內(nèi)幕交易被美國證券交易委員會(U.S. Securities and Exchange Commission | Homepage，簡稱SEC)起訴，日前SEC正式撤銷其對駱海堅的起訴。

SEC無條件撤銷對駱海堅內(nèi)幕交易的指控

昨日一早，國內(nèi)各大網(wǎng)站紛紛報道SEC針對駱海堅涉嫌內(nèi)幕交易案正式撤訴的消息，成為媒體關(guān)注焦點。2015年6月24日，SEC正式對4399CEO駱海堅提起訴訟。SEC認(rèn)為駱海堅在奇虎360收到私有化收購邀約消息披露前，“在極為巧妙的時機里購買了”奇虎的看漲期權(quán)并從中獲利超過100萬美元。SEC在事后為避免駱海堅破壞相關(guān)證據(jù)立即凍結(jié)其賬戶中的款項并展開進(jìn)一步調(diào)查。

SEC對相關(guān)訴訟內(nèi)容似乎證據(jù)確鑿，而2016年1月29日SEC卻正式無條件撤銷對駱海堅的指控，并解凍其資產(chǎn)。據(jù)4399公司CEO駱海堅的洛杉磯代表律師加布里埃爾·科爾維爾(Gabriel Colwell)聲明稱， SEC在第一次提起訴訟時即證據(jù)不足，而經(jīng)過大半年的調(diào)查與問詢也未能證明中國公民駱海堅在2015年買入奇虎的買入期權(quán)是基于內(nèi)幕消息。而SEC過往認(rèn)為“在極為巧妙的時機購買”的情況也被認(rèn)同是“符合駱海堅一貫交易歷史”交易行為。

中國互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)面對SEC首次勝訴，過往案件多為和解

這已經(jīng)不是SEC第一次起訴中國公民亦或中國企業(yè)了，尤其2015年大批中概股回歸，更是引得SEC過分關(guān)注中國互聯(lián)網(wǎng)市場以及企業(yè)動向。SEC向來關(guān)注內(nèi)幕交易，且處理速度以快著稱。根據(jù)過往案例，國內(nèi)多次與SEC交鋒最終都以“和解”告終：2015年12月，同被指控為“內(nèi)幕交易”的前“有利網(wǎng)”CEO劉雁南等二人支付92萬美元同SEC和解;2015年9月，兩名北京居民同意支付將近277萬美元同SEC和解，他們被指涉嫌“內(nèi)幕交易”——“在明顯安排好的時間”購買電商企業(yè)58同城的買權(quán);同月，急于回歸A股市場的分眾傳媒，為2010年的一樁收購案分眾傳媒及公司CEO江南春支付5560萬美元和解官司。由此可見，在與SEC的交鋒過程中，不管是理論虧錢還是為了節(jié)省時間成本，“和解”多為解決方法。《跨洋大鏖戰(zhàn)》作者卓繼民也在其文章“美國證監(jiān)會SEC近年查了哪些大案要案”中分析了SEC近年的大案并指出，“SEC 的起訴案件大多和解，而如果不和解的在庭審中則SEC以失敗居多(包括最高法院經(jīng)常否決SEC 的立場)?！?/p>

SEC此次無條件撤銷對4399駱海堅的指控基本可以證明在接近半年多的調(diào)查期間內(nèi)，SEC并未發(fā)現(xiàn)任何證據(jù)指明駱海堅涉嫌內(nèi)幕交易，這也使得駱海堅本人“冤情”得以大白于天下，也是中國互聯(lián)網(wǎng)對戰(zhàn)SEC的首例勝訴案件。

4399CEO駱海堅本人未出面發(fā)聲

昨日，記者聯(lián)系4399，相關(guān)發(fā)言人表示也看到SEC撤訴聲明，并對SEC所作出的決定的專業(yè)性表示贊同。同時表示公司自收到SEC的起訴內(nèi)容后內(nèi)部運轉(zhuǎn)始終沒有受到任何影響，公司同事也始終相信CEO駱海堅行為的公正性并也將正?？创齋EC的撤訴申請。

記者同時試圖聯(lián)系4399CEO駱海堅本人的電話，目前尚未接通，而駱海堅本人也尚未通過媒體針對SEC撤訴事件出面發(fā)聲。不過SEC準(zhǔn)備的這份開年大禮想必也能讓駱海堅頗為滿意。

四三九九網(wǎng)絡(luò)股份有限公司是國內(nèi)領(lǐng)先的互聯(lián)網(wǎng)游戲開發(fā)商、游戲發(fā)行商及平臺運營商，總部設(shè)在廈門，并在廣州、北京設(shè)有子公司。公司以小游戲平臺的運營起家，目前涉及網(wǎng)頁游戲以及移動游戲的研發(fā)、發(fā)行及運營等多項業(yè)務(wù)，也是國內(nèi)實力頗強的老牌綜合性互聯(lián)網(wǎng)公司。

4399CEO駱海堅此次勝訴確實也為風(fēng)聲鶴唳時刻盯緊中概股的SEC提了個醒;但另一方面，SEC的嚴(yán)厲監(jiān)管的態(tài)度也應(yīng)該讓在美進(jìn)行投資行為的中國公民提高警惕性，規(guī)范操作，規(guī)避風(fēng)險。但我們也愿意相信，市場是開放的也是公正的，“內(nèi)幕交易”之風(fēng)需要遏制，但公正與公平也始終是無論國內(nèi)或者跨國證券交易的焦點。